RB/T 073-2021《認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險管理指南》基本信息
標(biāo)準(zhǔn)號：
RB/T 073-2021中文名稱：
《認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險管理指南》發(fā)布日期：
2021-11-04實施日期：
2022-01-01發(fā)布部門：
國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會提出單位：
國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會歸口單位：
國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會起草單位：
國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心、中國標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國合格評定國家認(rèn)可中心、中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會、中國貿(mào)促會商業(yè)行業(yè)委員會、中國人力資源開發(fā)研究會、中標(biāo)華信(北京)認(rèn)證中心、中國質(zhì)量認(rèn)證中心、北京中醫(yī)藥大學(xué)、中國海洋石油有限公司起草人：
李衛(wèi)華、岳巖、劉伯釗、閆存巖、王梅、陸小偉、吳大川、黃煒、魏敏、周元元、吳海文、王姣、呂京、范愛紅、郭天慧、汪環(huán)海中國標(biāo)準(zhǔn)分類號：
A00標(biāo)準(zhǔn)化、質(zhì)量管理國際標(biāo)準(zhǔn)分類號：
03.120.20產(chǎn)品認(rèn)證和機構(gòu)認(rèn)證、合格評定RB/T 073-2021《認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險管理指南》介紹
國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會發(fā)布了RB/T 073-2021《認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險管理指南》（以下簡稱《指南》），并于2022年1月1日正式實施。
一、《指南》的適用范圍
《指南》適用于所有在中國境內(nèi)開展認(rèn)證活動的認(rèn)證機構(gòu)，包括強制性產(chǎn)品認(rèn)證、自愿性產(chǎn)品認(rèn)證、管理體系認(rèn)證、服務(wù)認(rèn)證等各類認(rèn)證活動。同時，《指南》也適用于認(rèn)證機構(gòu)的分支機構(gòu)和代表處。
二、風(fēng)險管理的原則
1、預(yù)防為主：認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)采取預(yù)防措施，盡可能避免風(fēng)險的發(fā)生。
2、全面性：認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)全面識別和評估所有可能的風(fēng)險，包括內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。
3、系統(tǒng)性：認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險管理體系，將風(fēng)險管理融入到認(rèn)證活動的各個環(huán)節(jié)。
4、分級管理：認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險的嚴(yán)重程度和發(fā)生的可能性，對風(fēng)險進(jìn)行分級管理。
5、持續(xù)改進(jìn)：認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)定期對風(fēng)險管理體系進(jìn)行評審和改進(jìn)，以適應(yīng)不斷變化的風(fēng)險環(huán)境。
三、風(fēng)險管理的過程
1、風(fēng)險識別：認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)通過各種途徑，識別認(rèn)證活動可能面臨的風(fēng)險。
2、風(fēng)險評估：認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)評估風(fēng)險的可能性和嚴(yán)重程度，確定風(fēng)險等級。
3、風(fēng)險處理：認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險等級，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。
4、風(fēng)險監(jiān)測：認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)定期監(jiān)測風(fēng)險的發(fā)展和變化，及時調(diào)整風(fēng)險控制措施。
5、風(fēng)險報告：認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)將風(fēng)險管理的情況定期向相關(guān)方報告。
四、風(fēng)險管理的組織和職責(zé)
《指南》要求認(rèn)證機構(gòu)建立風(fēng)險管理組織，明確風(fēng)險管理的職責(zé)。風(fēng)險管理組織應(yīng)包括風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組、風(fēng)險管理部門和風(fēng)險管理崗位等。風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)制定風(fēng)險管理政策和計劃，風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的具體實施，風(fēng)險管理崗位負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的日常操作。
五、風(fēng)險管理的方法和工具
《指南》提供了多種風(fēng)險管理的方法和工具，包括風(fēng)險矩陣、風(fēng)險地圖、風(fēng)險登記表、風(fēng)險評估報告等。認(rèn)證機構(gòu)可以根據(jù)自身的實際情況，選擇合適的方法和工具進(jìn)行風(fēng)險管理。
六、風(fēng)險管理的培訓(xùn)和宣傳
《指南》強調(diào)了風(fēng)險管理培訓(xùn)和宣傳的重要性。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)定期對員工進(jìn)行風(fēng)險管理的培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險意識和風(fēng)險管理能力。同時，認(rèn)證機構(gòu)還應(yīng)通過各種途徑，向相關(guān)方宣傳風(fēng)險管理的重要性和方法。
檢測流程步驟
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